为维护和客户关系,百亿私募汐泰投资研究总监违法*露信息

2021-12-28 00:50:36 文章来源:网络

33岁的百亿私募上海汐泰投资管理有限公司(简称“汐泰投资”)研究总监钟成,因**露未**信息、明示他人交易行为,被给予警告。

近日,**证监会广东监管局网站公布的行政处罚决定书显示,依据《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募办法》)的有关规定,广东证监局对钟成**露未**信息、明示他人交易行为进行了立案调查、审理。

广东证监局公布的行政处罚决定书显示,钟成,1988年9月出生,住址为广东省广州市越秀区。

钟成自2017年5月2日至今在汐泰投资担任研究总监;并在2017年10月19日至今,担任“上海汐泰投资管理有限公司-小棉袄私募证券投资基金”(以下简称“上海汐泰-小棉袄基金”)的基金经理,负责该基金募集和投资决策,在履职中知悉该基金的交易标的、交易时点、交易价格、交易数量等投资决策及交易执行等未**信息。

2018年12月7日至2019年8月6日,钟成为了维护和客户蒋某新的关系,将其知悉的上海汐泰-小棉袄基金的未**信息**露给蒋某新,并明示蒋某新从事相关证券交易,但未向其收取任何报酬。

随后,蒋某新根据钟成的明示,利用“邹某丽”证券账户从事了相关交易。“邹某丽”证券账户于2017年4月20日开立于中泰证券**份有限公司慈溪天九街证券营业部,并于2019年10月8日销户。其中,自2018年12月直至销户,该证券账户由蒋某新控制并根据钟成的明示下单委托交易,相关交易资金由蒋某新提供,交易盈亏均归属于蒋某新。

经证券交易所计算,在蒋某新控制使用期间内,2018年12月7日至2019年8月6日,“邹某丽”账户同期或晚于上海汐泰-小棉袄基金账户趋同交易****45只,趋同交易金额46579.06万元,趋同交易盈利719.08万元。

对此,广东证监局认定,钟成的上述行为,违反《私募办法》第二十三条第五项的规定,构成《私募办法》第三十八条所述的违规行为。根据当事人违法行为的事实、**质、情节及社会危害程度,依据《私募办法》第三十八条的规定,该局决定,责令钟成改正,给予警告,并处以3万元罚款。

对此,汐泰投资发布了《致投资人情况说明》,表示该案已结,监管对钟成已予以警告,并处以3万元罚款。“公司将按照有关规定对钟成给予严肃处理,杜绝类似事件发生。钟成诚恳接受该行政处罚决定,积极配合改正,并已缴纳相关款项。针对持有钟成所管理的产品的投资者,如有赎回需求请联系我司的销售人员,将安排投资者进行赎回。”

“目前我司经营活动一切正常,我司管理的基金产品均正常运作。我司现有从业人员积极配合公司合规管理,坚持严守法律法规及职业道德,从业情况稳定,公司核心人员未发生任何变动,我司各投资经理管理的产品均为基金经理独立负责制。我司对本次行政处罚事件高度重视,并已开展**自查,未发现类似违规行为。” 汐泰投资在情况说明中表示。

汐泰投资官网显示,钟成有8年证券、基金从业经验;历任广发基金管理有限公司研究员(机械、军工);中欧基金管理有限公司事业七部基金经理助理。2017年5月,加入上海汐泰投资管理有限公司,担任研究总监;现为公司副总经理、投资经理

据澎湃**记者了解,钟成目前仍在汐泰投资就职,正常工作。

汐泰投资是业内知名的百亿私募,成立于2014年7月9日,注册资金为人民币1000万元。

私募排排网信息显示,钟成是汐泰投资的核心基金经理,管理着公司**有代表**的产品“小棉袄基金”。截至12月24日,该基金成立以来**713.82% ,年内实现**31.34%,年化**率高达65.06%。(本文来自澎湃**,更多原创资讯请下载“澎湃**”APP)

来源:澎湃**

伴随着时间的推进,2021年即将画上句号。回顾2021年,A**也有不少大事发生,其中北交所开市、首例集体诉讼案宣判、市场禁入新规实施等,都将在A**发展的历程中留下浓墨重**的一笔。

北交所鸣锣开市

11月15日,北交所正式开市,这是我国资本市场改革发展的又一重要标志**事件。

今年9月,深化新三板改革,设立北交所的决定正式宣布,筹划仅两个多月,北交所在今年11月15日鸣锣开市,81只星宿**集体登陆A**资本市场。投融资专家许小恒对北京商报记者表示,设立北交所是党中央、国务院立足构建新发展格局、推动高质量发展作出的重大决策部署,对于进一步健全多层次资本市场,加快完善中小企业金融支持体系,推动创新驱动发展和经济转型升级,都具有十分重要的意义。

证券市场**人布娜新亦表示,北交所开市是继去年7月正式推出**选层后深化新三板改革、促进资本市场高质量发展的又一重大创新举措;也是新三板市场运营八年多来,积极探索具有**特色资本市场普惠金融之路的新起点。

经Wind统计,截至12月26日,北交所共有上市公司82家,其中贝特瑞总市值**高,达606.49亿元。

首例集体诉讼案落槌

今年11月,广州中院对康**药业特别代表人诉讼案依法作出一审判决,我国首例集体诉讼案落锤。

今年4月16日,中小投资者服务中心接受50名以上投资者委托,对康**药业启动特别代表人诉讼。证监会彼时表示,此次康**药业普通代表人诉讼转换为特别代表人诉讼,是我国首单证券纠纷特别代表人诉讼,这是资本市场发展历史上的一个标志**事件,无论是对资本市场健康发展,还是对维护投资者合法权益,都具有重要意义并将产生积极深远影响。

今年11月12日,广州中院对康**药业特别代表人诉讼案依法作出一审判决,相关被告被判承担投资者损失总金额达24.59亿元。

许小恒表示,**依法对康**药业案作出一审判决,示范意义重大,是落实新证券法和中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》的有力举措,也是资本市场史上具有开创意义的标志**案件,对促进我国资本市场深化改革和健康发展,切实维护投资者合法权益具有里程碑意义。

上演独董大逃亡

康**药业一案一审宣判,其中5位时任独立董事被判上亿元赔偿引发市场热议,这也让A**上演了独董"大逃亡"剧情。对于独董的任职,市场上也有了新的讨论。

根据康**药业判决书,对时任独董也做出了处罚,鉴于江镇平、李定安、张弘为**的独立董事,不参与康**药业日常经营管理,相对过失较小,**酌情判令其在投资者损失的10%范围承担连带赔偿责任,折合2.459亿元,郭崇慧、张平为**的独立董事,过失相对较小,且仅在《2018年半年度报告》中签字,**酌情判令其在投资者损失的5%范围承担连带赔偿责任,折合1.2295亿元。

而值得一提的是,上亿元赔偿背后,上述独董年薪仅10万元左右。

之后,A**开始独董"大逃亡"。许小恒对北京商报记者表示,领取较低薪酬但却要承担较大赔偿责任,康**药业一案给A**独董敲响了警钟。

独立经济学家王赤坤对北京商报记者表示,独立董事对上市公司及全体**东负有诚信与勤勉义务,独立董事应当按照相关法律法规、公司章程的要求,认真履行职责,维护公司整体利益,特别要关注中小**东的合法权益不受损害。

市场禁入新规实施

今年7月19日,证券市场禁入新规正式实施,明确了8类终身禁入情形。

自2015年原《证券市场禁入规定》实施后,市场禁入的执法力度明显增强。如今,在新证券法、新行政处罚法相继颁布后,为与之相配套,落实对资本市场违法违规行为"零容忍"的要求,证券市场禁入新规在今年7月19日正式施行。

此次新规主要有三大看点,其中新增了交易类禁入措施、明确交易类禁入适用规则、明确市场禁入对象和适用情形等,新规中也列示了8类终身身份类市场禁入情形。

史上**高价新**上市

12月20日,禾迈**份正式亮相A**资本市场,登陆科创板,也是我国史上**高价发行新**。

资料显示,禾迈**份是一家以光伏逆变器等电力变换设备及电气成套设备为主要业务的高新技术企业,公司发行价为557.8元/**。经Wind统计,在禾迈**份之前,A**上市公司中发行价**高的为义翘神州,发行价为292.92元/**,禾迈**份的发行价**新A**新高,也被称为**贵新**。

此次发行上市,禾迈**份募集资金总额55.78亿元,募集资金净额为54.06亿元,而公司原拟募资5.58亿元,高发行价下,公司实际募资是原计划的10倍。

高发行价也让禾迈**份遭到了投资者大比例弃购,根据发行结果,公司遭网上投资者弃购金额为3.63亿元,弃购比例更是高达6.5139%。经北京商报记者统计,无论是弃购金额还是弃购率,禾迈**份均创下了近九年来新高,其中网上弃购率更是创史上新高。

不过,禾迈**份上市首日表现颇为亮眼,公司**价当日大幅收**29.98%。

境外上市新规要来

12月24日晚间,证监会就境外上市相关制度规则**征求意见,这也意味着境外上市新规要来。

证监会表示,为促进企业利用境外资本市场规范健康发展,支持企业依法合规赴境外上市,根据《中华人民共和国证券法》,证监会会同国务院有关部门对《国务院关于**份有限公司境外募集**份及上市的特别规定》提出了修订建议,研究起草了《国务院关于境内企业境外发行证券和上市的管理规定(草案征求意见稿)》(以下简称《管理规定》),并同步起草了《境内企业境外发行证券和上市备案管理办法(征求意见稿)》(以下简称《备案办法》),作为《管理规定》的配套规则,现一并向社会**征求意见。

《管理规定》共五章二十八条,主要内容有四点,一是完善监管制度。对境内企业直接和间接境外上市活动统一实施备案管理。

二是加强监管协同。建立境内企业境外上市监管协调机制,强化监管协同;境外上市备案管理与安全审查等机制做好衔接;完善跨境证券监管合作安排,建立备案信息通报等机制。

三是明确法律责任。明确未履行备案程序、备案材料造假等违法违规行为的法律责任,提高违法违规成本。

四是增强制度**容**。结合资本市场扩大开放实践和支持企业发展需要,明确在**权激励等情形下,境外直接发行上市可向境内特定主体发行;进一步便利"全流通";放宽境外募集资金、派发**利的币种限制,满足企业在境外募集人民币的需求。

证监会有关负责人答记者问时指出,完善企业境外上市监管制度,并不是对境外上市监管政策的收紧,在遵守境内法律法规的前提下,满足合规要求的VIE架构企业备案后可以赴境外上市。

北京商报记者

马换换

来源:北京商报

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